首页 财经正文

证监撤瑞银暂不得担任保荐人处分

【信报财经新闻】证监会今天撤销有关UBS Securities Hong Kong暂时不得为在港交所(00388)的上市申请担任保荐人的处分。

UBS AG及UBS Securities Hong Kong(统称为瑞银)在去年3月14日受到处分,原因是它们在担任3宗上市申请的其中1名联席保荐人时没有履行其责任,而证监会针对它们的其中1项纪律行动是将容许UBS Securities Hong Kong担任保荐人的牌照暂时吊销1年。

有线宽频:冀今年可推跨境OTT平台

【信报财经新闻】有线宽频(01097)拟于首季推出OTT应用程式的收费计划,营运总裁梁淑仪表示,目前OTT内容第一步是做新闻,并添加一些生活化内容,之后会否做儿童、娱乐、体育等,正在考虑

UBS已按协定委聘独立的检讨机构并与该机构合作,检讨有关其进行保荐人业务的政策、程序及常规。该检讨机构已对UBS的加强管治程序(由接纳保荐人的任命至上市申请人上市)进行为期10个月的检讨。该检讨机构的结论是,UBS在相关范畴的管治及监控程序大致上设计良好,及其评估已考虑到多项主要监控措施。

证监会决定撤销有关UBS Securities Hong Kong暂时不得担任保荐人的处分,是因为该会已评估该检讨机构对UBS的检讨结果,包括向该机构取得支持其检讨结果的文件,以及要求该机构解释为何得出UBS具备足够及有效的管治框架及监控程序的结论。

证监会希望明确指出,在评估UBS的个案中所采纳的标准,等同于所有持牌保荐人应采纳的标准。证监会在自行进行评估后,信纳UBS已设有清晰的规定及程序,让职员了解及恰当地履行他们的职责,并具备足够和有效的系统、监控措施、政策及程序,使适用于其保荐人业务的所有香港法律及监管规定获得遵循。


转载说明:本文转载自互联网,如有侵犯你的利益,请发邮件至本站邮箱,本站24小时内将予删除。
版权声明

本文仅代表作者观点,
不代表本站AllbetGame的立场。
本文系作者授权发表,未经许可,不得转载。

评论

精彩评论
  • 2020-04-28 00:50:57

    SunbetSunbet www.orljy.com sunbet,老品牌,有信誉,精彩尽在sunbet。看这个最爽了

  • 2020-05-07 02:03:38

    www.66rfd.com(www.czshenhaifb.com)是Sunbet 申博的官方网站。www.66rfd.com提供申博开户(sunbet开户)、SunbetAPP下载、Sunbet代理合作等业务。开始阅读......